Mejora Global ALD / CFT Compliance: proceso en curso

París, 27 de febrero 2015 - Como parte de su revisión en curso de
cumplimiento de las normas ALD / CFT, el GAFI ha identificado hasta la
fecha
las siguientes jurisdicciones que tienen deficiencias estratégicas ALD /
CFT
para las que han desarrollado un plan de acción con el GAFI . Mientras que
las situaciones difieren entre cada jurisdicción, cada jurisdicción ha
proporcionado un compromiso político de alto nivel escrito para abordar las
deficiencias identificadas. El GAFI acoge con satisfacción estos
compromisos.
Un gran número de jurisdicciones aún no han sido revisadas por el GAFI. El
GAFI sigue identificando jurisdicciones adicionales, sobre una base en
curso, que suponen un riesgo para el sistema financiero internacional.

El GAFI y los órganos regionales de tipo GAFI (GREG) continuarán trabajando
con las jurisdicciones indican a continuación y que informe sobre el
progreso logrado en abordar las deficiencias identificadas. GAFI invita a
estas jurisdicciones para completar la implementación de planes de acción
expedita y dentro de los plazos propuestos. El GAFI seguirá de cerca la
aplicación de estos planes de acción y anima a sus miembros a considerar la
información presentada a continuación.

Afganistán
Angola
Guyana
Indonesia Irak
República Democrática Popular Lao
Panamá
Papúa Nueva Guinea Sudán
Siria
Yemen
Jurisdicción que no progresen

Uganda

Las jurisdicciones ya no Sujetos a proceso en curso ALD / CFT de
Cumplimiento del GAFI

Albania
Camboya
Kuwait Namibia
Nicaragua
Pakistán Zimbabue

Afganistán
En junio de 2012, Afganistán hizo un compromiso político de alto nivel para
trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias estratégicas ALD /
CFT. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias
estratégicas ALD / CFT persisten. Afganistán debe continuar trabajando en
la
implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias
estratégicas ALD / CFT, entre otras cosas: (1) criminalizar adecuadamente
el
lavado de dinero; (2) establecer y aplicar un marco jurídico adecuado para
identificar, localizar y congelar los activos de terroristas; (3) la
aplicación de una supervisión ALD / CFT adecuada y un programa de
supervisión para todos los sectores financieros; (4) establecer y aplicar
procedimientos adecuados para la confiscación de activos relacionados con
el
lavado de dinero; y (5) establecer y aplicar controles efectivos para las
operaciones en efectivo transfronterizas. El GAFI alienta a Afganistán para
hacer frente a sus deficiencias restantes y continuar con el proceso de
implementación de su plan de acción.

Angola
En junio de 2010 y de nuevo en febrero de 2013, en vista de su plan de
acción revisado, Angola hizo un compromiso político de alto nivel para
trabajar con el GAFI y ESAAMLG para abordar sus deficiencias estratégicas
ALD / CFT. Sin embargo, el GAFI ha determinado que una deficiencia
estratégica ALD / CFT permanece. Angola debe seguir trabajando en la
implementación de su plan de acción para hacer frente a esta deficiencia,
velando por que las leyes y procedimientos apropiados en el lugar para
prestar asistencia judicial recíproca. El GAFI alienta a Angola para hacer
frente a su deficiencia restante y continuar con el proceso de
implementación de su plan de acción.

Guayana
En octubre de 2014, Guyana hizo un compromiso político de alto nivel para
trabajar con el GAFI y del GAFIC para abordar sus deficiencias estratégicas
ALD / CFT. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias
estratégicas permanecen. Guyana debería seguir trabajando en la
implementación de su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias,
incluso mediante: (1) criminalizar adecuadamente el lavado de dinero y
financiamiento del terrorismo; (2) establecer y aplicar procedimientos
adecuados para la confiscación de activos relacionados con el lavado de
dinero; (3) establecer y aplicar un marco jurídico adecuado para
identificar, localizar y congelar los activos de terroristas; (4) el
establecimiento de un pleno funcionamiento y eficaz funcionamiento de la
unidad de inteligencia financiera; (5) el establecimiento de medidas
eficaces para la debida diligencia del cliente y la mejora de la
transparencia financiera; (6) el fortalecimiento de los requisitos de
información de operaciones sospechosas; y (7) la implementación de un marco
de supervisión adecuada. El GAFI alienta a Guyana para hacer frente a sus
deficiencias restantes y continuar con el proceso de implementación de su
plan de acción.

Indonesia
Desde febrero de 2010, cuando Indonesia hizo un compromiso político de alto
nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias
estratégicas ALD / CFT, Indonesia ha hecho progresos significativos para
mejorar su régimen ALD / CFT. Indonesia ha abordado sustancialmente su plan
de acción a nivel técnico, entre otras cosas: (1) criminalizar
adecuadamente
el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo; (2) el establecimiento
de procedimientos adecuados para identificar y congelar los activos de
terroristas; y (3) promulgan las leyes u otros instrumentos para aplicar
plenamente la Convención Internacional de 1999 para la Represión de la
Financiación del Terrorismo. El GAFI llevará a cabo una visita in situ para
confirmar que el proceso de implementación de las reformas y las acciones
requeridas está en marcha para corregir las deficiencias previamente
identificadas por el GAFI.

Irak
En octubre de 2013, Irak hizo un compromiso político de alto nivel para
trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas
ALD / CFT. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias
estratégicas ALD / CFT persisten. Irak debe continuar trabajando en la
implementación de su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias,
incluso mediante: (1) criminalizar adecuadamente el lavado de dinero y
financiamiento del terrorismo; (2) establecer y aplicar un marco jurídico
adecuado para identificar, localizar y congelar los activos de terroristas;
(3) el establecimiento de medidas de diligencia debida sobre el cliente
eficaces; (4) el establecimiento de un pleno funcionamiento y eficaz
funcionamiento de la unidad de inteligencia financiera; (5) el
establecimiento de operaciones sospechosas requisitos de información; y (6)
el establecimiento y la aplicación de un programa adecuado de supervisión y
vigilancia ALD / CFT para todos los sectores financieros. El GAFI alienta a
Irak para hacer frente a sus deficiencias restantes y continuar con el
proceso de implementación de su plan de acción.

República Democrática Popular Lao
En junio de 2013, la República Democrática Popular Lao hizo un compromiso
político de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus
deficiencias estratégicas ALD / CFT. Desde octubre de 2014, la República
Democrática Popular Lao ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD /
CFT,
incluida la promulgación de legislación ALD / CFT. Sin embargo, el GAFI ha
determinado que ciertas deficiencias estratégicas ALD / CFT persisten. La
República Democrática Popular Lao debe continuar trabajando en la
implementación de su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias,
incluso mediante: (1) criminalizar adecuadamente el lavado de dinero y
financiamiento del terrorismo; (2) establecer y aplicar procedimientos
adecuados para la confiscación de activos relacionados con el lavado de
dinero; (3) establecer y aplicar un marco jurídico adecuado para
identificar, localizar y congelar los activos de terroristas; (4) el
establecimiento de un pleno funcionamiento y eficaz funcionamiento de la
unidad de inteligencia financiera; (5) el establecimiento de operaciones
sospechosas requisitos de información; (6) la aplicación de una supervisión
ALD / CFT adecuada y un programa de supervisión para todos los sectores
financieros; y (7) establecer y aplicar controles efectivos para las
transacciones monetarias transfronterizas. El GAFI alienta a la República
Democrática Popular Lao para abordar sus deficiencias ALD / CFT y continuar
con el proceso de implementación de su plan de acción.

Panamá
En junio de 2014, Panamá hizo un compromiso político de alto nivel para
trabajar con el GAFI y GAFILAT para abordar sus deficiencias estratégicas
ALD / CFT. Desde octubre de 2014, Panamá ha tomado medidas para mejorar su
régimen ALD / CFT, en particular dando orientación a las entidades de
informes sobre transacciones sospechosas que presenten, la mejora de la
capacidad de la UIF y la emisión de regulaciones sobre las acciones al
portador. Sin embargo, el GAFI ha determinado que las deficiencias
estratégicas ALD / CFT persisten. Panamá debe continuar trabajando en la
implementación de su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias,
incluso mediante: (1) criminalizar adecuadamente el lavado de dinero y
financiamiento del terrorismo; (2) establecer y aplicar un marco jurídico
adecuado para la congelación de activos de los terroristas; (3) el
establecimiento de medidas eficaces de debida diligencia del cliente con el
fin de aumentar la transparencia; (4) el establecimiento de un pleno
funcionamiento y eficaz funcionamiento de la unidad de inteligencia
financiera; (5) el establecimiento de operaciones sospechosas requisitos
para todas las instituciones financieras y APNFD presentación de informes;
y
(6) la garantía de mecanismos legales eficaces para la cooperación
internacional. El GAFI alienta a Panamá para hacer frente a sus
deficiencias
restantes y continuar con el proceso de implementación de su plan de acción.

Papúa Nueva Guinea
En febrero de 2014, Papua Nueva Guinea hizo un compromiso político de alto
nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias
estratégicas ALD / CFT. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas
deficiencias estratégicas ALD / CFT persisten. Papúa Nueva Guinea debe
continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para hacer
frente a estas deficiencias, incluso mediante: (1) criminalizar
adecuadamente el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo; (2)
establecer y aplicar procedimientos adecuados para la confiscación de
activos relacionados con el lavado de dinero; (3) establecer y aplicar un
marco jurídico adecuado para identificar, localizar y congelar los activos
de terroristas; (4) el establecimiento de un pleno funcionamiento y eficaz
funcionamiento de la unidad de inteligencia financiera; (5) el
establecimiento de operaciones sospechosas requisitos de información; (6)
la
aplicación de una supervisión ALD / CFT adecuada y un programa de
supervisión para todos los sectores financieros; y (7) establecer y aplicar
controles efectivos para las transacciones monetarias transfronterizas. El
GAFI alienta a Papúa Nueva Guinea para abordar sus deficiencias restantes y
continuar con el proceso de implementación de su plan de acción.

Sudán
En febrero de 2010 y de nuevo en junio de 2013, en vista de su plan de
acción revisado, Sudán hizo un compromiso político de alto nivel para
trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas
ALD / CFT. Desde octubre de 2014, Sudán ha tomado medidas para mejorar su
régimen ALD / CFT, incluyendo mediante la emisión de circulares de
diligencia debida sobre el cliente y directrices para la asistencia
judicial
recíproca. Sin embargo, el GAFI ha determinado que las deficiencias
estratégicas ALD / CFT persisten. Sudán debe seguir trabajando en la
implementación de su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias,
incluso mediante: (1) asegurar la aplicación de los procedimientos
establecidos recientes para congelar los activos de terroristas y (2) la
garantía de una unidad de inteligencia financiera en pleno funcionamiento y
que funcione con eficacia. El GAFI alienta a Sudán para abordar sus
deficiencias restantes y continuar con el proceso de implementación de su
plan de acción.

Siria
Desde febrero de 2010, cuando Siria hizo un compromiso político de alto
nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias
estratégicas ALD / CFT, Siria ha avanzado para mejorar su régimen ALD /
CFT.
En junio de 2014, el GAFI determinó que Siria había abordado
sustancialmente
su plan de acción a nivel técnico, incluso penalizando la financiación del
terrorismo y el establecimiento de procedimientos para congelar activos de
terroristas. Mientras que el GAFI determinó que Siria ha completado su plan
de acción acordado con el GAFI, debido a la situación de seguridad, el GAFI
ha sido incapaz de realizar una visita in situ para evaluar si el proceso
de
implementación de las reformas y las acciones requeridas está en marcha. El
GAFI seguirá supervisando la situación.

Yemen
Desde febrero de 2010, cuando Yemen hizo un compromiso político de alto
nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para abordar sus deficiencias
estratégicas ALD / CFT, Yemen ha hecho progresos para mejorar su régimen
ALD
/ CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que el Yemen ha abordado
sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluso penalizando
adecuadamente el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo;
establecer procedimientos para identificar y congelar activos de
terroristas; mejorar su debida diligencia del cliente y los requisitos de
presentación de informes de transacciones sospechosas; la formulación de
directrices; desarrollar la capacidad de seguimiento y supervisión de las
autoridades de supervisión del sector financiero y de la unidad de
inteligencia financiera (UIF); y el establecimiento de una UIF en pleno
funcionamiento y que funcione con eficacia. Mientras que el GAFI determinó
que Yemen ha completado su plan de acción acordado con el GAFI, debido a la
situación de seguridad, el GAFI ha sido incapaz de realizar una visita in
situ para evaluar si el proceso de implementación de las reformas y las
acciones requeridas está en marcha. El GAFI seguirá supervisando la
situación.

Las jurisdicciones que no progresen
El GAFI aún no está convencido de que la siguiente jurisdicción se ha
avanzado lo suficiente en su plan de acción acordado con el GAFI. Los
puntos
del plan de acción más importantes y / o la mayoría de los puntos del plan
de acción no se han abordado. Si esta jurisdicción no toma medidas
suficientes para aplicar los componentes significativos de su plan de
acción
en junio de 2015, a continuación, el GAFI identificará esta jurisdicción
como fuera de conformidad con su plan de acción acordado y dar el paso
adicional de llamar a sus miembros a tener en cuenta los riesgos derivados
de las deficiencias asociadas con la jurisdicción.
Uganda
A pesar del compromiso político de alto nivel de Uganda para trabajar con
el
GAFI y ESAAMLG para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT, el
GAFI
aún no está convencido de que Uganda ha avanzado lo suficiente en la mejora
de su régimen ALD / CFT, y ciertas deficiencias estratégicas ALD / CFT
permanecer. Uganda debe continuar trabajando en la implementación de su
plan
de acción para hacer frente a estas deficiencias, incluso mediante: (1) la
penalización adecuada financiación del terrorismo; (2) establecer y aplicar
un marco jurídico adecuado para identificar, localizar y congelar los
activos de terroristas; (3) la garantía de los requisitos de mantenimiento
de registros eficaces; (4) el establecimiento de un pleno funcionamiento y
eficaz funcionamiento de la unidad de inteligencia financiera; (5) la
garantía de operación sospechosa adecuada los requisitos de información;
(6)
asegurar una supervisión adecuada y eficaz ALD / CFT y programa de
supervisión de todos los sectores financieros; y (7) velar por que las
leyes
y procedimientos adecuados estén en su lugar en lo que respecta a la
cooperación internacional para la unidad de inteligencia financiera y las
autoridades de supervisión. El GAFI alienta a Uganda para abordar sus
deficiencias ALD / CFT restantes y continuar con el proceso de
implementación de su plan de acción.


Las jurisdicciones no estando sometido a proceso en curso Global ALD / CFT
de Cumplimiento del GAFI
Albania
El GAFI acoge con satisfacción el progreso significativo de Albania en la
mejora de su régimen ALD / CFT y observa que Albania ha establecido el
marco
jurídico y normativo para cumplir con sus compromisos en su plan de acción
con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI había identificado
en junio de 2012. Por lo tanto, Albania ya no es sujetos a un proceso de
seguimiento del GAFI bajo su proceso de cumplimiento en curso global de AML
/ CFT. Albania trabajará con MONEYVAL ya que sigue ocupándose de toda la
gama de cuestiones ALD / CFT identificados en su informe de evaluación
mutua.

Camboya
El GAFI acoge con satisfacción el progreso significativo de Camboya en la
mejora de su régimen ALD / CFT y señala que Camboya ha establecido el marco
jurídico y normativo para cumplir con sus compromisos en su plan de acción
con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI había identificado
en junio de 2011. Por lo tanto, Camboya ya no es sujetos a un proceso de
seguimiento del GAFI bajo su proceso de cumplimiento en curso global de AML
/ CFT. Camboya trabajará con APG, ya que sigue ocupándose de toda la gama
de
cuestiones ALD / CFT identificados en su informe de evaluación mutua.

Kuwait
El GAFI acoge con satisfacción el progreso significativo de Kuwait en la
mejora de su régimen ALD / CFT y señala que Kuwait ha establecido el marco
jurídico y normativo para cumplir con sus compromisos en su plan de acción
con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI había identificado
en junio de 2012. Por lo tanto, Kuwait ya no es sujetos a un proceso de
seguimiento del GAFI bajo su proceso de cumplimiento en curso global de AML
/ CFT. Kuwait trabajará con MENAFATF ya que sigue ocupándose de toda la
gama
de cuestiones ALD / CFT identificados en su informe de evaluación mutua, en
particular, de ejecución plenamente la Resolución 1373 del CSNU.

Namibia
El GAFI acoge con satisfacción el progreso significativo de Namibia en la
mejora de su régimen ALD / CFT y observa que Namibia ha establecido el
marco
jurídico y normativo para cumplir con sus compromisos en su plan de acción
con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI había identificado
en junio de 2011. Por lo tanto, Namibia ya no es sujetos a un proceso de
seguimiento del GAFI bajo su proceso de cumplimiento en curso global de AML
/ CFT. Namibia trabajará con ESAAMLG ya que sigue ocupándose de toda la
gama
de cuestiones ALD / CFT identificados en su informe de evaluación mutua.

Nicaragua
El GAFI acoge con satisfacción el progreso significativo de Nicaragua en la
mejora de su régimen ALD / CFT y señala que Nicaragua ha establecido el
marco jurídico y normativo para cumplir con sus compromisos en su plan de
acción con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI había
identificado en junio de 2011. Por lo tanto, Nicaragua ya no es sujetos a
un
proceso de seguimiento del GAFI bajo su proceso de cumplimiento en curso
global de AML / CFT. Nicaragua trabajará con GAFILAT ya que sigue
ocupándose
de toda la gama de cuestiones ALD / CFT identificados en su informe de
evaluación mutua.

Pakistán
El GAFI acoge con satisfacción el progreso significativo de Pakistán en la
mejora de su régimen ALD / CFT y señala que Pakistán ha establecido el
marco
jurídico y normativo para cumplir con sus compromisos en su plan de acción
con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI había identificado
en junio de 2010. Por lo tanto, Pakistán ya no es sujetos a un proceso de
seguimiento del GAFI bajo su proceso de cumplimiento en curso global de AML
/ CFT. Pakistán trabajará con APG, ya que sigue ocupándose de toda la gama
de cuestiones ALD / CFT identificados en su informe de evaluación mutua, en
particular, de ejecución plenamente la Resolución CSNU 1267.

Zimbabue
El GAFI acoge con satisfacción el progreso significativo de Zimbabwe en la
mejora de su régimen ALD / CFT y señala que Zimbabwe ha establecido el
marco
jurídico y normativo para cumplir con sus compromisos en su plan de acción
con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI había identificado
en junio de 2011. Por lo tanto, Zimbabwe ya no es sujetos a un proceso de
seguimiento del GAFI bajo su proceso de cumplimiento en curso global de AML
/ CFT. Zimbabwe trabajará con ESAAMLG ya que sigue ocupándose de toda la
gama de cuestiones ALD / CFT identificados en su informe de evaluación
mutua.